Az NI-k témák széles skáláját fedhetik le, többek között:
* A társaságok és más értékpapír-kibocsátók regisztrációs és közzétételi követelményei
* Az értékpapír-kereskedelem lebonyolítása
* A befektetési tanácsadók és más pénzügyi szakemberek feladatai
* Az értékpapír-tőzsdék és más kereskedési platformok szabályozása
* Az értékpapír-törvények érvényesítése
Az NI-k elengedhetetlenek az értékpapírpiacok megfelelő működéséhez, mivel átfogó keretet biztosítanak az iparág szabályozásához. Az NI-k világos szabályok és előírások megállapításával segítenek megvédeni a befektetőket a csalással és visszaélésekkel szemben, biztosítják a piacok integritását, és megkönnyítik a tőkeáramlást.
Íme néhány konkrét példa a különböző joghatóságokból származó NI-kre:
* Az Egyesült Államokban az 1934-es értékpapír-tőzsdei törvény és az 1933-as értékpapírtörvény a két legfontosabb NI. Ezek a törvények meghatározzák a SEC felhatalmazását az értékpapírpiacok szabályozására, és meghatározzák azokat a követelményeket, amelyeket a társaságoknak teljesíteniük kell ahhoz, hogy értékpapírjaikat nyilvánosan kínálhassák.
* Az Egyesült Királyságban a Financial Services and Markets Act 2000 (FSMA) az elsődleges jogszabály, amely az Egyesült Királyság pénzügyi szolgáltatási ágazatát szabályozza. Ez a törvény meghatározza az FCA piacszabályozási jogkörét, és rögzíti azokat a követelményeket, amelyeket a társaságoknak teljesíteniük kell a pénzügyi szolgáltatási tevékenység folytatásához.
* Kanadában a Securities Act (Ontario) és az Securities Act (Quebec) az elsődleges NI-k, amelyek az adott tartományok értékpapírpiacait szabályozzák. Ezek a törvények rögzítik azokat a szabályokat és előírásokat, amelyeket a társaságoknak és más értékpapír-kibocsátóknak be kell tartaniuk, valamint a befektetési tanácsadók és más pénzügyi szakemberek felelősségét.
Az NI-k idővel változhatnak, mivel új törvényeket és rendeleteket fogadnak el a változó piaci feltételek és a befektetői igények kielégítésére.